序號(hào)

常見的非法證券期貨活動(dòng)

內(nèi)容

1

“證券專家”免費(fèi)診股

“特約嘉賓”“投資分析師”“著名財(cái)經(jīng)名人”等“證券專家”，吹噓、虛構(gòu)歷史業(yè)績(jī)，免費(fèi)診斷、送黑馬股等。

2

網(wǎng)絡(luò)媒體“股神”

通過QQ、微信、微博等點(diǎn)評(píng)大盤、推薦股票、授課教學(xué)，吸引投資者成為其會(huì)員，騙取會(huì)員費(fèi)、學(xué)員費(fèi)。

3

銷售薦股軟件及虛假宣傳

宣稱軟件能識(shí)別“主力”“莊家”資金流向，能準(zhǔn)確提示股票買賣時(shí)機(jī)，吸引投資者的關(guān)注或試用。

4

謊稱私募基金有“內(nèi)幕消息”

打著“私募基金”名義，聲稱有“內(nèi)幕消息”和“資金支持”，虛構(gòu)并展示“屢薦屢中”戰(zhàn)績(jī)，騙取投資者信任，收取投資者服務(wù)費(fèi)或誘騙投資者進(jìn)行投資合作分成。

5

代客理財(cái)承諾收益分成

以“承諾收益”“利潤(rùn)分成”“坐莊操盤”等形式吸引投資者合作炒股，直接代替客戶操作，對(duì)賺錢的投資者要求收益分成，對(duì)虧損的投資者就一走了事。

6

假冒或仿冒合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

使用與合法證券公司、基金公司等市場(chǎng)專業(yè)機(jī)構(gòu)近似的名稱蒙騙投資者，或者假借與合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、基金管理公司合作，甚至直接假冒合法證券公司、基金公司的名義進(jìn)行詐騙。不法機(jī)構(gòu)通常借用異地合法機(jī)構(gòu)之名，利用投資者不方便進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)以實(shí)施詐騙行為，提高詐騙成功的機(jī)會(huì)。

7

公司即將“境外上市”

承諾“年底保證上市”、“到期回購”，銷售原始股、可轉(zhuǎn)換股票的債券等，以高額回報(bào)吸引投資者。

8

代理境外證券期貨交易

以代理境外證券、期貨等交易為由，吸納客戶資金開立賬戶，進(jìn)行虛擬交易，騙取客戶錢財(cái)。

9

“會(huì)員升級(jí)”“補(bǔ)款退賠”

不法分子推薦股票造成投資者虧損后，通過更換所謂更高級(jí)別的業(yè)務(wù)人員，蠱惑投資者購買更高價(jià)格的軟件，或者參加更高級(jí)別的會(huì)員組繳納更多的“會(huì)員費(fèi)”。

10

誘導(dǎo)參與場(chǎng)外配資

不法分子創(chuàng)建場(chǎng)外配資網(wǎng)站、手機(jī)APP、微信公眾號(hào)等,開展宣傳,以“您炒股、我出錢”“杠桿炒股、盈利高”“實(shí)盤交易、門檻低”“資金安全、提現(xiàn)快”等為噱頭,誘導(dǎo)投資者開戶、入金并提供配資支持。所開賬戶多為分倉軟件子賬戶,可被配資中介所控制。軟件無法登錄、配資中介失聯(lián)、資金無法提現(xiàn)的情況比比皆是。場(chǎng)外配資平臺(tái)均不具備證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì),涉嫌非法經(jīng)營(yíng)或詐騙。

11

誘騙投資者高價(jià)接盤

不法分子提前建倉,賣出時(shí)聯(lián)合所謂的股市“大V”“股神”“專家”們,以內(nèi)幕消息、跟莊操作賺錢等為噱頭,吸引投資者至炒股交流群、薦股直播間。在取得投資者信任后,再以“內(nèi)幕股將有大動(dòng)作”“某某游資已到位”“萬人聯(lián)合建倉一起賺錢”等說辭誘騙投資者限時(shí)、限價(jià)、全倉跟隨買入,實(shí)際是為莊家出貨接盤。股價(jià)暴跌投資者質(zhì)疑時(shí),炒股交流群、薦股直播間已被關(guān)閉、解散。此種模式即為所說的“殺豬盤”。

12

披著合法外衣套取交易手續(xù)費(fèi)

不法分子非法獲取證券投資者信息,精準(zhǔn)假冒證券公司員工或自稱知名財(cái)經(jīng)APP撥打投資者電話,要求添加微信好友,推薦薦股“老師”,分享炒股策略。添加微信好友后,不法分子逐步引導(dǎo)投資者開立期貨公司賬戶并大額入金,誘導(dǎo)投資者頻繁交易期貨品種。有的機(jī)構(gòu)還開發(fā)自己的APP,“老師”在APP內(nèi)直播授課。表面上“老師”既不收取咨詢費(fèi),也不索要賬戶及密碼,態(tài)度真誠(chéng)并無收益,實(shí)則從投資者的頻繁交易中賺取不菲的交易手續(xù)費(fèi)等居間報(bào)酬,并不在意投資者盈虧。實(shí)際中,頻繁交易下投資者往往賠錢離場(chǎng)。

13

謊稱招聘操盤手詐騙

不法分子以投資管理公司或資產(chǎn)管理公司名義頻繁在招聘網(wǎng)站上發(fā)布操盤手、操盤員廣告,鼓吹到公司應(yīng)聘并經(jīng)過培訓(xùn)后可月入過萬,不要求學(xué)歷和工作經(jīng)驗(yàn)。社會(huì)人員應(yīng)聘入職后,公司自稱使用由香港金融公司或華爾街精英開發(fā)交易的交易系統(tǒng),并向其展示盈利情況加以利誘。之后,公司對(duì)工作人員進(jìn)行上崗培訓(xùn),開設(shè)賬號(hào),誘使工作人員自掏腰包進(jìn)行境外市場(chǎng)指數(shù)交易。工作人員所投入資金轉(zhuǎn)入公司負(fù)責(zé)人個(gè)人賬戶,公司隨后消失。